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                    跨境券商被定性為“非法機構”,個人如何合規境外投資?
                    欄目:杠桿策略 發布時間:2023-11-30
                    南方周末新金融研究中心特約研究員建議,較之被中國證監會定性為“非法機構”的互聯網跨境券商,個人投資者更應該選擇“港股通”和QDII基金作為自己進行境外投資的合規渠道,而不應轉而尋求其它灰色渠道。

                    不少個人投資者熱衷的海外投資平臺富途控股、老虎證券被官方認定為“非法機構”。

                    2022年12月30日,證監會公告稱,富途控股、老虎證券等公司根據證券法已構成違法經營行為,禁止其招攬境內投資者、開發境內新客戶、開立新賬戶等行為。 。

                    2023年1月6日,南方周末新金融研究中心特約研究員發現,富途控股、老虎證券確實已停止為中國境內投資者提供開戶服務。 在兩款券商APP上,當您點擊開戶鏈接并輸入個人信息時港聯證券平臺,會彈出“禁止向中國投資者提供開戶服務”的提示,您將無法繼續操作下一步。

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                    左圖:富途牛牛App,右圖:老虎國際App(資料圖/圖片)

                    個人投資者境外投資如何合規? 南方周末新金融研究中心特約研究員建議,相比被列為“非法機構”的互聯網跨境券商老虎證券 相關中華網,個人投資者應選擇“港股通”、QDII基金作為境外投資合規渠道。 》,由中國證券監督管理委員會出具。 ,并且不應轉向其他灰色通道。

                    借力跨境券商觸碰外資管理底線

                    2020年至2021年港聯證券,隨著市場投資美港股需求激增,互聯網跨境券商客戶數量爆發式增長,形成灰色產業鏈,其中以富途控股、老虎證券最為活躍。 到底是什么魔力讓內地投資者通過富途控股和老虎證券開戶并投資海外?

                    南方周末新金融研究中心特約研究員調查發現,當時境內投資者如果通過境內券商投資港股、美股,只能通過QDII基金和港股通投資港股、美股。貿易。 港股通的開立需要投資者的證券賬戶和資金賬戶。 如果申請權限開放前20個交易日日均資產不低于50萬元港聯證券,則QDII基金無法滿足投資者購買某只境外股票的預期。

                    市場需求創造“商機”。 2020年至2021年,網絡上出現了大量個人通過內地銀行卡跨境匯款將資金存入富途、老虎賬戶的教程。 這些教程包括指導客戶在購匯目的中輸入“私人旅行”的具體步驟,非常方便。 事實上,進入富途和老虎賬戶的資金基本都用于投資港股和美股交易。 這明顯不符合購匯目的,違反我國現行外匯管理規定。

                    富途、老虎App也開通了投資交流社區。 這在很大程度上吸引了內地個人投資者進行海外投資。

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                    富途牛牛截圖(資料圖/圖片)

                    境外投資合規渠道有哪些?

                    非法跨境券商渠道被封堵后,境內個人投資者境外投資的合規渠道有哪些? 南方周末新金融研究中心特約研究員通過查詢相關法律法規證實,QDII基金和港股通是目前獲得監管機構許可的兩個正式渠道。

                    近年來,中國證監會和香港證監會一直在推動進一步擴大港股通互聯互通對象范圍。 2022年12月19日,中國證監會和香港證監會發布聯合公告,調整港股通對象范圍,將符合香港聯交所相關條件的主要外資上市公司納入其中森綜合指數基于當前港股通股票目標。 股票,即在香港上市的主要外國公司老虎證券 相關中華網,屬于恒生綜合大型股指數、恒生綜合中型股指數和恒生綜合小型股指數成分股,市值在50億港元或上述內容將按照現行規定納入港股通; 滬港通將擴大港股通范圍,與深港通一致,即恒生綜合小型股指數成分股市值達50億港元及以上將納入滬港通。

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                    (信息圖/圖片)

                    開通港股通權限的投資者只需在其交易A股的經紀軟件的交易業務板塊中找到港股通板塊即可交易港股。 對于通過港股通在香港聯交所交易的股票,投資者無需到銀行購匯和兌換外匯。 但開通該交易權限的前提是,投資者申請許可前20個交易日內,其證券賬戶和資金賬戶日均資產不低于50萬元,且可交易標的并非所有香港股票市場。

                    QDII,即“合格境內機構投資者”,是指在人民幣資本項目不可兌換、資本市場不開放的條件下在一個國家設立的機構。 經國家有關部門批準,允許境內機構投資有控制地進行。 境外資本市場股票、債券等證券投資業務的制度安排。 其中,投資港股的QDII基金包括:華夏恒生ETF、南方恒生指數ETF、華夏恒生科技ETF、易方達恒生科技ETF等。投資其他國家的QDII基金包括:華安證券日經指數、天弘越南市場(QDII)A、華寶富時100(QDII)A等

                    QDII基金的優點是門檻低。 首先,部分QDII基金可以直接在二級市場交易。 二是認購門檻低。 例如,2023年1月1日至2023年1月12日,市場上的恒生科技ETF()凈值低于0.6元。根據現場交易規則,投資者可購買的ETF基金最小單位每次買入為1手(100個單位),相當于60元買入1手恒生科技ETF。 對于場外基金來說,最低申購價一般在10元左右。 例如,2023年1月13日中國恒盛科技ETF通(QDII)C的最低申購價格為10元。 三是沒有場內交易許可的投資者可以通過柜臺進行QDII基金交易。 場外資金是指不在交易所交易的資金,是公共理財的合法渠道。 您可以在銀行、天天基金網、支付寶、微信等金融機構或平臺購買場外基金,這些機構或平臺均為具有基金銷售牌照的第三方基金銷售機構。 投資者可以像購買理財產品一樣從此類基金機構購買此類產品。

                    首先規避政策風險

                    富途證券、老虎證券被認定為非法券商,為海外投資敲響警鐘。 南方周末新金融研究中心特約研究員調查發現,自證監會認定互聯網券商跨境投資業務違法以來,此前通過互聯網跨境投資港股、美股的資金券商一直無法提取資金,即投資者無法將投資的資金轉回內地銀行卡的問題。

                    目前市場上還有其他灰色渠道可供內地個人投資者進行海外投資。 不過,南方周末新金融研究中心特約研究員認為,雖然各類投資都有風險,但投資者首先要規避的就是政策風險。 雖然證監會此次對存量客戶態度寬松,即“允許存量境內投資者繼續通過原境外機構進行交易”。 但如果想將資金轉入大陸賬戶,則存在風險和程序問題。 目前,通過非合法渠道將購匯、境外投資資金轉移至內地賬戶存在風險和違法行為。 一年來,中國人民銀行、國家外匯管理局對違反外匯管理規定的企業和個人進行了處罰。

                    不過,有關部門正在考慮逐步放寬資本項目外匯管制。 2021年2月19日,時任國家外匯管理局資本項目管理司司長葉海生在《中國外匯》上表示,目前正在研究論證允許境內個人在境外開展證券、保險業務年度5萬美元便利化額度內的其他投資。 可行性。 隨著時間的推移,個人境外投資的合規渠道將會更加豐富。

                    內地投資者若想投資港股、美股,應走合規渠道,確保不存在政策風險,然后研究選擇適合自己風格的投資標的。

                    廖浩倫 南方周末新金融研究中心特約研究員

                    本文原創于:http://m.shandongguanggao.com 港聯證券平臺

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